起訴14人 對沖基金經理涉案 華爾街再破內幕交易集團

　　( 本報訊 )

　　距離億萬富豪、對沖基金Galleon創辦人拉賈拉特南（Raj Rajaratnam）涉嫌內幕交易被起訴僅三周，美國檢察當局再加強打擊金融業內幕交易，日前粉碎一個內幕交易集團，刑事起訴14名華爾街從業人員，包括對沖基金經理、交易商、律師，以及Galleon前僱員。

　　就像Galleon一案，聯邦調查局（FBI）的調查人員利用法庭批准的手機勾綫、秘密錄音和綫人告密等手段，蒐集證據起訴上述華爾街從業員。其中包括兩名律師，指控他們提供有關公司合併收購的內部資料，以換取報酬。

　　Incremental創始人遭指控

　　據悉，這個最新粉碎的內幕交易集團，核心人物是Galleon前僱員、對沖基金Incremental Capital創辦人戈弗爾（Zvi Goffer）；由於他在Galleon任職時取得的內幕消息線路甚多，有「八爪人」（the Octopussy）的外號。

　　戈弗爾被控領導一起操控1100萬美元資金的內幕交易場所，這是周四審訊結果中涉案資金規模最大的一起。檢察官稱已查明逾2000萬美元的非法利潤。而在此前Galleon已被查明非法贏利2000萬美元。

　　律師疑泄露併購交易

　　當局又起訴Ropes & Gray前任律師庫蒂洛（Arthur Cutillo），指他在任職該行期間，至少非法泄露四宗大型併購交易的重要資料。

　　相關的聯邦官員表示，戈弗爾向庫蒂洛等內幕人士支付金錢，預先獲得有關公司併購的情報；另一名被控告的律師戈爾德法伯（Jason Goldfarb），被指利用中間人向「八爪人」提供內幕消息。此外，Galleon職員德克裡馬、戈弗爾胞弟Emanuel Goffer，以及華爾街從業員帕拉特和基梅爾曼皆在被控告之列。上述14人均被控蓄意詐騙。

　　專用電話防截綫

　　據瞭解，戈弗爾獲得的內幕消息，包括Bain Capital計劃收購3Com的情報，以及Alliance Data Systems的內幕消息。

　　聯邦官員說，戈弗爾向他們事先提供已付款的手提電話，內置輸入名為「you」和「me」的專用電話號碼，以作秘密聯絡之用，減低對話被截獲的機會。事後雙方取走手機的SIM卡並銷毀有關手機。

　　檢察官的控詞聽上去頗像電視劇《黑道家族》(The Sopranos)中的台詞。疑犯被控扔下整包現金、用預付費手機防竊聽，並使用諸如「希臘人」的暱稱等等。

　　Atheros通訊副總裁亦涉案

　　據路透社報道，起訴方還控告前穆迪員工Deep Shah和無線網絡晶片製造商Atheros Communications的副總裁Ali Hariri泄露保密資訊，也是內部交易計劃的參與人。

　　現年38歲的Hariri在三藩市被捕，現年27歲的Shah居住在印度。美國檢查官辦公室發言人拒絶置評是否會要求引渡Shah。穆迪發言人Michael Adler稱，Shah自2007年以來已經不在公司工作。

　　曼哈頓檢察官巴拉拉形容，上述被告的14人，行事好像毒販，他表示未來被檢控的人將陸續有來。