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投資入股還是借款合同?

http://news.sina.com   2010年02月19日 17:05   北美新浪網

  2005年初,台灣的劉先生通過其律師朋友的介紹找到我們,要求我們代理其在美國提起商業訴訟, 追回他過世的父親多年以前的投資。

  上個世紀九十年代初,劉先生的父親曾和朋友合伙在美國設立公司並先後投資20萬美金用於公司營運和購買房地産作為公司運營地點。公司經過多年運作已經頗具規模,投資的房地産也因水漲船高而升值很多倍。劉先生的父親於2003年去世,其後,劉先生多次要求其父親生前投資的公司及其朋友支付股息和紅利, 但是都被其以各種藉口和理由推諉和搪塞。劉先生在多次斡旋之後終於失去耐心,轉而尋求我們的幫助提起訴訟,以法律途徑解決問題。

  這一案件看似一件欠債還錢的簡單案件,實則法律問題錯綜複雜。首先,投資入股的時間點在十幾年前,當事人劉先生的父親已經過世,調查取證和證明訴訟期限仍然有效存在很大的難度;其次,對方是規模很大的美國公司,熟悉美國商業及法律運作,會運用各種手段拖延訴訟,以期不了了之,而且公司股東幾經變更, 部分股份已經過轉讓和出售,使案件變得複雜;再次,由於當年的20萬美金已經投資升值很多倍,法院即使宣佈被告公司敗訴,我們的客戶也很難在短時間內拿到賠款。最後,因劉先生的父親過世,原本股票證明已丟失且無法找到,對方因此藉口無原始股票證明而無法主張劉先生父親的股東身份。

  我們在詳細向客戶闡述了案件的利弊和各種可能性之後,向加州法院提起商業訴訟,要求法院判決向劉先生返還其父親的投資股份的市值款項。被告包括當年劉先生父親的朋友,投資入股的公司,公司其他有關股東等八個公司和個人。訴訟理由包括違約,欺詐,不當得利,要求解散公司,要求出賣公司房産,返還財産,違反公司法等15個。

  被告針對我們的訴訟理由提出抗辯,先是要求變更管轄法院,然後是要求法院宣告訴訟時效喪失而不予受理。被告在一系列的程序性抗辯均被擊破之後,又提出各種法律抗辯,例如要求法院認定當時的款項是借款而不是投資等。當然,如果法院認定是借款,那樣即使要返還, 也只是20萬美金加利息而已。但是,如果認定款項為投資, 則這些年的投資所得會比借款利息高很多倍。案件至此進入調查取證程序。 雙方開始互相提出調查取證的要求,舉行聽證會和提供檔案,證人證言等。針對被告一再拖延不提供證據, 我所律師幾度要求法院強制要求被告提供證據和檔案。法院數次針對我們的動議開庭,幾個回合下來,法院要求對方按時提交證據並且提交罸款。這一案件由於其時間跨度較長,調查取證耗時將近兩年。我們的案卷因此堆積成幾十個檔案箱。被告在此過程中也因各種原因幾次更換律師。

  在調查求證的同時,我們的律師還曾代表客戶遠赴上海等地進行調解,以期達成和解協議,為客戶節省訴訟費用和時間。 當我們進了多番努力仍無法達成和解之後,案件似乎只有一條路可走,即進行法庭終審。衆所周知,法庭終審耗費當事人巨大的律師費用和精力。 但是,我們的客戶在當時給予我們很大的信任。我們也由於在取證過程中的努力和各方面證據的有利地位, 對當時的審判頗具信心。

  案件經過三年的纏訟, 終於在2008年初准備就緒即將開始終審。然而, 就在我所兩位律師做好至少三個星期法庭辯論和終訴的准備, 十幾箱終審檔案交付托運時,出乎意料的事發生了,被告公司及個人在最後時刻,迫於不利的證據和心理的壓力,向我們提出170萬美金的和解請求。 我們認為這項和解請求還算合理,而且和解之後客戶會很快拿到和解款項。 於是,我們向客戶表明律師的立場和建議,客戶最終決定和解。在和解協議簽訂後的三個月內,我們的客戶拿到了全部款項。

  本文由蔣丹寧律師事務所提供。本文中所提供的資訊僅供參考,不構成法律意見。蔣丹寧律師事務所在處理訴訟和仲裁等商業糾紛方面有着豐富的經驗,曾多次代理公司及個人、原告和被告在加州及聯邦法院起訴和應訴, 有着豐富的法庭審判和訴訟出庭經驗, 並擁有多次勝訴紀律。本事務所向多個公司提供常年的專業法律顧問服務, 包括撰寫和審閲法律檔案,為公司日常運營提供法律諮詢等。有關法律諮詢,請致電 408-299-0800 或 電郵ajiang@jianglawgroup.com。

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