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承認反洗錢機制存漏洞小摩付17億了結指控

http://news.sina.com   2014年01月08日 09:09   星島日報

  承認反洗錢機制存漏洞小摩付17億了結指控

  

  (本報訊 )

  美國聯邦監管機構7日宣佈,摩根大通(JPM,簡稱小摩)已同意支付17億美元,以了結有關該行未及時報告與麥道夫「龐氏騙局」相關的可疑活動的指控。聯邦監管機構表示,摩根大通在麥道夫一案中違反了要求銀行監控客戶洗錢活動法律。此次和解包括一項為期兩年的「延遲起訴協議」,根據協議,摩根大通承認自己的反洗錢機制存在漏洞並同意予以改進,但將免於刑事指控。該行也沒有任何高管受到起訴。新浪財經報導,作為此次和解的一部分,摩根大通還同意不為這17億美元的付款申請稅收減免。這些罸款將賠償給麥道夫案的受害者。

  麥道夫是美國曆史上最大「龐氏騙局」的策劃者,在長達數十年的時間?詐取了投資者數百億美元,他2009年被判刑150年。摩根大通在這一騙局被揭發前的最后幾年是麥道夫的主要開戶銀行。

  摩根大通還稱,與美國政府達成麥道夫案相關和解將導致其第四季度凈利潤減少8.5億美元左右。摩根大通在向美國證管會(SEC)提交的監管檔中稱,預計麥道夫案相關和解協定將令其司法準備金提高4億美元,以便「覆蓋目前尚未撥出相關款項的部分」。

  去年第三季度,摩根大通撥出了數十億美元的司法準備金,從而導致該行蒙受了多年以來的首次季度虧蝕。當時該行稱其擁有230億美元的司法準備金,但后來該行已宣佈達成多項和解協定,包括130億美元了結美國司法部的抵押貸款支持債券相關指控等。

  摩根大通支付麥道夫案相關罸款,其中包括為了結美國政府指控而需支付的款項,以及向負責為麥道夫案受害人追討資産的受託人支付的款項等。摩根大通將在下周發布第四季度財報。

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