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美銀美林嘉信理財 涉助洗錢遭SEC調查

http://news.sina.com   2014年05月23日 07:14   星島日報

  美銀美林嘉信理財

  涉助洗錢遭SEC調查

  

  繼花旗欺詐事件和解后,近日美國證管會(SEC)又找到了新的「狙擊」目標:嘉信理財(Charles Schwab)及美國銀行旗下的美銀美林證券被疑助長洗錢之風,遭到調查。

  據路透社報導,SEC正在調查嘉信理財和美銀美林證券,主要針對兩家券商是否存在因對客戶身分調查時未盡職,導致客戶可以非法轉移資金,或者將販毒和其他犯罪所得注入到金融系統中。

  兩位熟悉SEC想法的前政府官員描述了這一全面行動:「SEC對兩家券商的調查也標志著其嚴打洗黑錢行動範圍正在擴大。該行動旨在明確券商是否遵守美國反洗錢法規。」

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